中国人民银行办公厅关于对证券机构现金违法行为处罚问题的批复
（银办函[2001]79号 2001年2月21日）
中国人民银行上海分行：
你分行《关于对证券机构现金违法行为处罚有关问题的请示》(上海银办发[2001]19号)收悉。现批复如下：
一、《现金管理暂行条例》中规定的“开户单位”包括证券机构。
二、《现金管理暂行条例》中有关开户银行对开户单位现金违法违规行为进行处罚的规定，属于行政法规对开户银行的授权，与《行政处罚法》第三章的规定并无矛盾，仍应有效。
三、根据《金融违法行为处罚办法》第二条规定，证券机构违反金融管理规定的行为不属于《金融违法行为处罚办法》的调整范围，因此，本案中对证券机构现金违法行为的处罚，不能适用《金融违法行为处罚办法》第十九条的规定。
